Мировое энергитическое право

 

Содержание

 

1. Экономических показателей в странах-экспортерах нефти 3

2 Формы торговли нефтью 3

3. Структура и содержание условий международного договора купли-продажи нефти 7

Список литературы 9

 

 

 

1. Экономических показателей в  странах-экспортерах нефти

В последние  годы цена на нефть стала важным финансовым индикатором состояния  мировой экономической системы. Рост инвестиционной привлекательности  нефтяных фьючерсных контрактов и производных  от них финансовых инструментов вызвали  приток на нефтяной рынок значительных объемов капитала и способствовали его трансформации из товарно-сырьевого  рынка в сегмент финансового  рынка.

Нефть покупают более 118 государств и территорий, из которых 70 стран импортируют более 1 млн. т в год каждая. При этом лишь 30 государств выступают сравнительно крупными покупателями нефти, ввозя  ежегодно свыше 10 млн. т в год каждая. Вместе с тем решающим образом  состояние спроса на нефть фактически определяют всего 10 промышленно развитых стран, каждая из которых закупает более 50 млн. т в год.[20]

Список  крупнейших покупателей нефти возглавляют  США (21,6% мирового импорта по количеству) и Япония (13,8%). В него также входят шесть стран Западной Европы (Германия, Италия, Франция, Испания и Великобритания), на долю которых суммарно приходится около 65%, и два представителя  НИС Азии — Республика Корея (4,6) и Сингапур (3,2%).

2 Формы торговли нефтью

Spot —  условия расчётов, при которых  оплата по сделке производится  немедленно (как правило, в течение  двух дней). Сделки «спот» называются  также наличными или кассовыми.  В технике расчётов противопоставляются  срочным (тж. «форвардным», англ. forward) сделкам, с проведением расчётов  по истечении заранее обговоренного  периода времени.

Местом  совершения сделок спот могут быть: межбанковский валютный рынок, фондовые и иные биржи, а также внебиржевые  рынки (товарный, фондовый и валютный).

Под названием  «спотовые сделки» объединены три  вида сделок по купле-продаже, предусматривающие  поставку средств по ним:

- в день  заключения сделки. Такие сделки  и фиксируемый в них курс  носят название сделок рус.  ТОД (англ. TOD, от today — сегодня);

- на следующий  рабочий день после заключения  сделки. Такие сделки и фиксируемый  в них курс носят название  рус. ТОМ (англ. ТОМ, от tomorrow —  завтра);

- через  один (то есть на второй) рабочий  день после заключения сделки.[19]

Форвард (форвардный контракт) — договор (производный  финансовый инструмент), по которому одна сторона (продавец) обязуется в определенный договором срок передать товар (базовый  актив) другой стороне (покупателю) или  исполнить альтернативное денежное обязательство, а покупатель обязуется  принять и оплатить этот базовый  актив, и (или) по условиям которого у  сторон возникают встречные денежные обязательства в размере, зависящем  от значения показателя базового актива на момент исполнения обязательств, в  порядке и в течение срока  или в срок, установленный договором.

Форвардные  сделки.

Форвард может быть расчетным или поставочным. Расчетный (беспоставочный) форвард  (NDF) не заканчивается поставкой базового актива. Поставочный форвард (DF) заканчивается поставкой базового актива и полной оплатой на условиях сделки (договора).

Срочная внебиржевая сделка (сделка с отсроченными обязательствами) является поставочным  форвардом.

Форвард с открытой датой — форвардный контракт, по которому не определена дата расчетов (дата исполнения).

Типы  внебиржевых сделок.

Поставочный форвард — является самой распространённой формой заключения внебиржевых сделок, одна сторона поставляет базовый  актив, другая платит деньги. Сделки спот можно рассматривать как частный  случай таких сделок с «ближайшим»  сроком расчётов.[15]

Расчётный форвард — является менее распространённой формой. Для России данный вид сделок является достаточно редким ввиду своей правовой незащищённости.

Внебиржевой опцион — распространённый тип внебиржевой  сделки, по которой одна сторона  получает право, но не обязательство  на покупку/продажу актива. Не следует  путать внебиржевые опционы со стандартными биржевыми. Для внебиржевых рынков опцион является скорее не инструментом торговли, а типом сделки, тогда  как для биржевых торгов биржевой опцион является именно финансовым инструментом

Фьючерс (фьючерсный контракт) (от англ. futures) —  производный финансовый инструмент, стандартный срочный биржевой контракт купли-продажи базового актива, при  заключении которого стороны (продавец и покупатель) договариваются только об уровне цены и сроке поставки. Остальные параметры актива (количество, качество, упаковка, маркировка и т. п.) оговорены заранее в спецификации биржевого контракта. Стороны несут  обязательства перед биржей вплоть до исполнения фьючерса.

Фьючерс можно рассматривать как стандартизированную  разновидность форварда, который  обращается на организованном рынке  со взаимными расчётами, централизованными  внутри биржи.

Поставочный фьючерс предполагает, что на дату исполнения контракта покупатель должен приобрести, а продавец продать установленное  в спецификации количество базового актива. Поставка осуществляется по расчётной  цене, зафиксированной на последнюю  дату торгов. В случае истечения  данного контракта, но отсутствия товара у продавца биржа накладывает  штраф.[14]

Расчётный (беспоставочный) фьючерс предполагает, что между участниками производятся только денежные расчёты в сумме  разницы между ценой контракта  и фактической ценой актива на дату исполнения контракта без физической поставки базового актива. Обычно применяется  для целей хеджирования рисков изменения  цены базового актива или в спекулятивных  целях. Спецификацией фьючерса называется документ, утвержденный биржей, в котором закреплены основные условия фьючерсного контракта.

В спецификации фьючерса указываются следующие  параметры:

- наименование  контракта;

- условное  наименование (сокращение);

- тип  контракта (расчетный/поставочный);

- размер  контракта — количество базового  актива, приходящееся на один  контракт;

- сроки  обращения контракта;

- дата  поставки;

- минимальное  изменение цены;

- стоимость  минимального шага.

За два  года работы биржи объем торгов нефтепродуктами  превысил 4 миллиона тонн, а оборот составил 137 миллиардов рублей. Было совершено 5,8 тысячи сделок с реальным товаром. Ежедневно  на торги выставляется 50-70 тысяч  тонн нефтепродуктов.

При этом во втором квартале 2010 года объем торгов достиг рекордного уровня, превысив миллион  тонн. Для сравнения, в первом квартале нефтепродуктов было продано на 28 процентов  меньше.

Сейчас  на биржах в России торгуется лишь небольшая часть нефтепродуктов, а по сырой нефти сделки и вовсе  не проходят. Кроме того, на биржах продается  в основном продукция, которая идет на внутренний рынок.[17]

Российский  фьючерсный рынок развит несравненно  меньше мировых, но вложить в нефть  здесь можно меньшую сумму. Так, на IPE минимальный контракт – на 1000 баррелей. А в срочной секции биржи «Санкт-Петербург» продаются контракты на Brent, соответствующие лондонский фьючерсам, но не только на 1000 баррелей, но и на 100. Фьючерсы здесь месячные с 15 числа месяца. Физическая поставка товара по контрактам на нефть на бирже «Санкт-Петербург» вообще не предусмотрена – по всем фьючерсам происходит денежный расчет.

3. Содержание условий международного договора купли-продажи нефти

Для составления  контракта достаточно знать, что  законодательство не ограничивает виды договоров, структуру договора, но он должен соответствовать обязательным для сторон правилам, установленным  действующим законодательством.

Форма и  содержание контракта должны конкретно  отражать ту экономическую «мысль», которую хотят реально претворить в жизнь партнёры.

Наиболее  важными, сложными в своём отражении, щепетильными в моральном плане  и противоречивыми в плане  обеспечения интересов партнёров  являются «Условия платежей (взаиморасчётов)», «Условия поставки», «Условия обеспечения  качества товара». Эти пункты контракта  являются наиболее подвижными и подверженными  конъюнктурным изменениям в партнёрских  отношениях, требуют тщательной проработки и привязки к конкретной сделке. Любое типовое упрощение этих вопросов только скрывает тяжёлые последствия  неоговоренных ситуаций и противоречий.

Таким образом, при составлении контракта должена  быть чётко и грамотно выражена в  договоре суть торговой сделки, механизм её выполнения, защиты интересов и  разрешения противоречий.

Другой  особенностью составления контракта  купли продажи нефти является целесообразность исполнения его на государственных языках продавца и покупателя.

Таком образом, договор купли – продажи нефти имеет следующию структуру и содержания:

1. Указывают продавца и покупателя.
2. Предмет договора.
3. Качество (прописывается спецификация)
4. Цена, за баррель нефти. При этом должны быть оговорены все условия при которых цены на нефть могут изменится
5. Сроки поставки, где прописывется дата поставки и принятия нефти, проданной по настоящему договору.
6. Расчеты. Оговариваются платежи за товар (нефть), выды расчетов.
7. Сдача и приемка
8. Транспортные услуги
9. Претензии
10. Непредвиденные обстоятельства
11. Арбитраж

12. Прочие  условия

4. Структура внешнеэкономического  контракта

В случае, если внешнеэкономический контракт подписан сторонами должным образом и  в нем указаны юридические  адреса сторон, он считается заключенным. Каждый контракт имеет свой индивидуальный номер, также в нем указано  дата и место его заключения.

В случае, если какой-нибудь из элементов контракта  отсутствует – контракт может  быть признан недействительным. Количество экземпляров контракта определяется сторонами сделки, при этом каждая из сторон должна получить равное количество экземпляров контракта.

Условия контракта  подразделяются на существенные и несущественные.

К существенным условиям относят такие статьи, невыполнение которых одной стороной может  привести к отказу от принятия товара другой стороной. В этом случае контрагент может расторгнуть сделку и инициировать взыскание понесенных убытков.

В случае нарушения  несущественного условия контрагент не может отказаться от принятия товаров  и расторгнуть сделку. В этом случае возможно только начать процедуру требования исполнения обязательств и взыскания  убытков.

В каждой конкретной сделке имеются свои существенные и  несущественные условия.

Наиболее  часто к существенным условиям юридическая  практика относит качество товара, его цену и конечно сам предмет  контракта.

Международное право предусматривает, что контракт должен содержать ряд условий, без  наличия которых он не может считаться  действительным. Минимум необходимых  условий включает в себя предмет  контракта, цену сделки и срок ее исполнения.

Содержание  и структура контракта обычно носит индивидуальный характер и  зависит от специфики предмета сделки и степени близости контрагентов. Зачатую внешнеторговый контракт включает в себя следующие основные статьи:

-преамбулу  и определение сторон сделки, в этой части контракта стороны  указывают свои полные наименования. Первым как правило указывают  сведения о продавце, а затем  – название фирмы-покупателя,

-собственно  предмет договора, в этой части  описывается, что предметом контракта  является например продажа и  поставка определенного товара  или оказание услуг, либо передача  той или иной технологии. Во  избежание возможных осложнений  в будущем стороны обычно детально  описывают предмет контракта,  зачастую ссылаясь на образцы,  а также на технические описания. В случае поставок неоднородных  товаров в отдельном документе,  прилагаемом к контракту (спецификации) обычно указывается подробный  перечень поставляемых марок,  сортов или видов товара. При  поставке одного товара, имеющего  сложные технические, характеристики  стороны могут казать подробное  описание предмета соглашения  в специальных разделах, называемых  «техническими спецификациями»  или «техническими условиями», которые  также могут оформляться как  приложение к контракту. При  этом в самом контракте стороны  кратко описывают товар и делают  ссылку на приложение или соответствующий  раздел в контракте. При определении  количественных характеристик предмета контракта стороны могут описать их как в предмете контракта, так и вынести это описание в специальную статью, называемую «количество товара». При этом стороны должны согласовать единицу измерения количества товара, применяемую систему мер и весов, а также порядок установления количества товара. При определении единиц измерения стороны могут использовать не только стандартные метрические единицы, но и нестандартные единицы измерения, такие как пачка, мешок, бутыли и так далее. При использовании нестандартных единиц, наиболее часто применяемых в международной торговой практике, тем не менее, целесообразно делать ссылки на метрический эквивалент указанных в контракте единиц измерения. Так при поставках сырой нефти в международных договорах ее количество зачастую определяется в баррелях, а при поставках зерновых количество товара измеряется бушелями.