Понятие планирования расследования преступлений, этапы планирования и виды планов

Введение

Расследованию преступлений, как и всему уголовному процессу, свойственно  организационное, плановое начало. Планирование расследования  не сводится к  составлению плана, являющегося лишь внешним выражением этого процесса,  завершением  и в большинстве случаев письменным оформлением определенной стадии  планирования. Содержание планирования значительно шире и представляет собой  организационную и творческую сторону работы следователя, начинающейся с начала  расследования и продолжающейся до его окончания. Она предполагает:

1. Построение  версий:
2. Определение всех вытекающих из анализа версий обстоятельств и  вопросов, подлежащих выяснению;
3. Определение следственных действий,  оперативно-розыскных и иных проверочных и профилактических мероприятий,  необходимых для исследования выдвинутых версий, выяснения вытекающих из них  вопросов, установления предмета доказывания по делу и решения других задач  расследования;
4. Определение конкретных исполнителей намеченных мероприятий,  сроков и очередности их выполнения. Все элементы планирования находят свое  конкретное выражение в плане расследования по делу.

Планирование расследования  опирается на следующие руководящие  положения, принципы: индивидуальность, динамичность, реальность, конкретность и  ситуационность. Индивидуальность планирования расследования является выражением  неповторимой специфичности каждого уголовного дела. Несмотря на общую типовую структуру плана расследования  конкретный план по уголовному делу всегда индивидуален, и любая попытка  пренебречь принципом индивидуальности, подменить конкретный план расследования  неким шаблоном чревата отрицательными последствиями. Динамичность планирования  расследования является проявлением закономерности развития следственной версии.   Закономерная динамика расследования неизбежно вызывает динамику  в планировании, постоянное уточнение и изменение плана расследования с учетом  вновь полученной информации. 

1 Понятие планирования  расследования преступлений, этапы  планирования и виды планов

Деятельность следователя  по уголовным делам может быть эффективной лишь в том случае, когда она соответствующим образом  организована, а все действия органов  расследования приведены в определенную систему. Расследование преступлений есть, по сути, работа по проверке выдвинутых версий и установлению истины по делу. Планирование расследования составляет логическую основу его организации.

Сущность планирования заключается  в определении задач, которые  предстоит решать, в логической разработке системы действий, обеспечивающих успешное решение этих задач при минимальных  затратах времени, сил и средств.

Определение задач расследования  начинается с установления обстоятельств, которые должны иметь место, если версия правильна. Например, проверяется  заявление гражданки об ограблении ее неизвестным мужчиной, которому она оказала сопротивление.

Следователь, занимающийся расследованием уголовных дел о  преступлениях обозначенной категории, обязан в установленный законом  срок провести большое количество следственных и иных процессуальных действий, направленных на установление  лица (лиц), совершившего (их) налоговое преступление; обеспечить собирание и исследование необходимых  доказательств,  возмещение причиненного материального ущерба, принять соответствующие  меры по выявлению и устранению причин и условий, способствовавших совершению преступлений изучаемого вида и легализации  преступных доходов, а также выполнить  ряд других мероприятий[1].

Очевидно, что без четкой организации работы следователя, без  координации усилий сотрудников  различных служб и подразделений, без целенаправленного и целеустремленного  планирования эффективно решить указанные  выше задачи не представляется  возможным.

В рамках уголовного судопроизводства планирование является необходимой  предпосылкой осуществления качественного  расследования уголовных  дел  о налоговых преступлениях в  возможно короткий срок с наименьшими  затратами сил и средств.

Практика показывает, что  преступления  быстро и полно  раскрываются в том случае, если с самого начала было избрано правильное направление их расследования, основанное на всестороннем анализе и оценке имеющейся и вновь поступающей  информации, а также  выдвижении  версий о подлежащих установлению обстоятельствах  преступления.

Oрганизация процесса расследования – это, прежде всего, определение структуры комплекса следственных и иных действий, которую в каждом конкретном случае следователь создает самостоятельно. Именно этот «процесс создания структуры расследования преступлений и является его организацией»[2].

Планирование – сложная  мыслительная деятельность следователя. Ее содержание составляют различные  умственные действия, операции. Они  относительно постоянны, связаны между  собой, что позволяет объединять их в комплексе действий и рассматривать  в качестве элементов структуры  планирования. Каждый из этих элементов  представляет собой определенный этап реализации общих целей планирования. Этапы (элементы) планирования связаны  логически и во временной последовательности исполнения. Каждый предыдущий подготавливает последующий, а этот вытекает из предыдущего. Соблюдение логической последовательности их исполнения обеспечивает эффективное  планирование, рациональную упорядоченность  расследования преступления.

Планироваться должна вся  работа следователя, весь процесс расследования  преступления в целом и каждый из составных элементов этого  процесса (следственные действия, тактическая  операция, взаимодействие, процессуальные действия и решения следователя  и др.). Качество планирования зависит  от многих объективных и субъективных факторов: обстоятельств совершения преступления, объема информации, имеющейся  в распоряжении следователя на начало планирования, возможностей установления новых фактов, поведения заинтересованных в исходе дела участников процесса, а также опыта расследования  и навыков планирования у самого следователя.

Единый по своим принципам, общим целям и логическим методам  процесс планирования расследования  в зависимости от характера непосредственных организационных и тактических  задач может иметь четыре основных уровня:

1. Составление планов отдельного следственного действия (допроса, очной ставки, следственного эксперимента, обыска и т. д.);
2. Формирование плана тактической операции (задержание расхитителей с поличным, установление личности убитого, выявление связей подозреваемого и т. д.), состоящей из комплекса различных действий;
3. Планирование расследования на отдельном этапе (первоначальный, последующий и конечный этапы расследования);
4. Планирование всего процесса расследования по уголовному делу (подобные планы, как правило, часто составляются в простых следственных ситуациях, когда в отличие от поэтапного планирования исходной информации достаточно, конечные и промежуточные цели расследования определены, а следственные версии не играют решающей роли)[3].

Каждый из перечисленных  уровней планирования имеет как  общие, так и специфические черты  сложного, многоэтапного процесса формирования плана расследования.

Рассмотрим наиболее полный вариант внутренней структуры процесса планирования.

Первый этап планирования заключается в определении непосредственных целей расследования путем уточнения  целей более общего уровня, сформулированных в процессе построения версий и выведения  из них логических следствий, выделении  перечня подцелей, подлежащих дальнейшей конкретизации и максимальному  уточнению. Сложные по своему составу  логические следствия делятся обычно на более мелкие и конкретные, приобретая удобную для планов форму вопросов, на которые необходимо получить ответ, или обстоятельств, подлежащих непосредственной проверке и сопоставлению с реальными  фактами.

Второй этап состоит, во-первых, в выделении общеверсионных вопросов и обстоятельств, т. е. тех логических следствий, которые повторяются  при их выведении из различных  версий. Они имеют отношение к  проверке нескольких версий, а потому, чтобы избежать дублирования, их необходимо выделить в самостоятельный раздел формируемого плана. В содержание этого  плана входит также выявление  обстоятельств, которые, не являясь  логическими следствиями версий, подлежат обязательному установлению. Нередко их выяснение носит очевидный  характер. Например, уточнение возраста обвиняемых иди потерпевших, определение  вменяемости обвиняемого, истребование характеристик, справок о составе  семьи, получаемой заработной плате  и т. д.

Третий этап состоит в  установлении и конкретном учете  всех средств, находящихся в распоряжении следователя, и их сопоставлении  с задачами, определенными на предшествующих этапах. Следователь оценивает материально-технические, информационные, временные и иные ресурсы с учетом возможностей их использования.

В случае недостаточности ресурсов следователь привлекает дополнительные силы, или же прибегает к значительной интенсификации деятельности, или же вынужден избрать нежелательный вариант, связанный с продлением срока предварительного следствия[4].

Наиболее эффективным  организационным мероприятием, позволяющим  успешно преодолеть существенные трудности  по уголовным делам, является создание следственно-оперативных групп и  следственных бригад.

Четвертый этап заключается в разработке вариантов (в том числе и резервных)’ проведения процессуальных, оперативно-розыскных и других действий и анализе возможных результатов. На этом этапе планирования следователь осуществляет окончательный выбор и принимает тактические решения. Разрабатывая эти решения, следователь должен использовать всю имеющуюся у него информацию с тем, чтобы планируемые им действия и мероприятия были наиболее эффективными. Планируя, например, обыск, следователь должен учесть размер и расположение квартиры, наличие запасных выходов, чердачных и подсобных помещений, время работы членов семьи обыскиваемого, их возраст, пол, иные данные.

Пятый этап планирования заключается  в определении, во-первых, непосредственных исполнителей и, во-вторых, сроков выполнения и примерной продолжительности  намеченных действий. Именно на этом этапе  принимается окончательное решение  об организационно-управленческой структуре  расследования и форме взаимодействия (следственно-оперативная группа, следственная бригада, временное «подключение»  следователей и оперативных работников для оказания помощи следователю, ведущему расследование, выполнение ими отдельных  заданий и т. д.)[5].

Успешная реализация всех намеченных действий и мероприятий  во многом зависит от определения  их оптимальной очередности. При  этом в смысле неотложности и срочности  предпочтение отдается следующим действиям  и мероприятиям: а) несвоевременное  проведение которых может привести к утрате доказательств, невозможности  выявления носителей информации, усложнению установления и задержания подозреваемых; б) общим для проверки всех или нескольких версий (эпизодов); в), без осуществления которых  дальнейшая реализация плана становится затруднительной или даже невозможной, поскольку они служат информационной, организационной или управленческой базой для проведения последующих  действий, в том числе выполняемых  другими лицами (следственные поручения, розыскные, оперативные, ревизионно-проверочные задания и т. п.); г) отличающиеся наибольшей трудоемкостью и длительностью проведения (строительные, бухгалтерские экспертизы, документальные ревизии, судебно-биологические исследования и т. д.), с тем чтобы следователь мог параллельно осуществлять и иные действия.

Шестой этап состоит в  объединении отдельных планов, разработанных  по каждой версии (эпизоду), а также  планов проведения общеверсионных (общеэпизодных) мероприятий в единый план расследования  по делу.

Планирование на конечном (завершающем) этапе носит упрощенный характер, поскольку версии здесь  обычно не выдвигаются, а расследование осуществляется в одном очевидном направлении. Основное содержание планирования на конечном этапе заключается в принятии организационных решений по распределению времени и средств, определению оптимального порядка проведения процессуальных действий. В плане расследования значительное место занимают установление рациональной последовательности в проведении предусмотренных процессуальным законом действий по ознакомлению обвиняемых, их защитников, некоторых других участников уголовного процесса с материалами дела, рассмотрение заявленных ходатайств, составление различных постановлений и других документов[6].

Что касается процесса планирования тактической операции, то он включает в себя:      

1.    Определение непосредственной цели тактической операции;

2. Установление и конкретизацию ресурсов, находящихся в распоряжении следователя и соотнесение их с непосредственными целями тактической операции;

3. Разработку вариантов проведения комплекса следственных, организационно-подготовительных, оперативно-розыскных и других действий;

4. Определение непосредственных исполнителей и сроков выполнения.