Клиентский регламент ОАО "Петрокоммерц"

Курсовая работа, 25 Октября 2011, автор: пользователь скрыл имя

Описание работы

Структурным подразделением Банка, осуществляющим депозитарную деятельность, является Депозитарий Управления депозитарных операций (далее - Депозитарий). Осуществление депозитарной деятельности является исключительной функцией Депозитария.

Содержание

I. Общие положения
II. Используемые термины и понятия
III. Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг
IV. Способы хранения ценных бумаг
V. Депозитарные услуги
VI. Отношения с другими депозитариями
VII. Ведение счетов депо
VIII. Депозитарные операции
IX. Порядок совершения депозитарных операций
X. Оплата услуг Депозитария
XI. Конфиденциальность
XII. Порядок заявления претензий по исполненным депозитарным операциям
XIII. Ответственность Депозитария
XIV. Порядок внесения изменений в Регламент
XV. Меры безопасности и защиты информации
XVI. Образцы документов, которые Депоненты должны заполнять и/или получать на руки
XVII. Тарифы на услуги Депозитария

Скачать полностью (188.27 Кб) Сколько стоит заказать работу?

Работа содержит 1 файл

клиентский_регламент_с_010410.doc

— 1.24 Мб (Скачать)

127051, г.  Москва, ул. Петровка, д. 24, стр. 1, тел/факс (495) 625-75-39

 
 

Выписка №  _____________  

по разделу  счета депо по состоянию на «_____»____________ 20____г.

(на начало  операционного дня по московскому  времени)

 
 
 
 

Номер счета  депо

 

Зарегистрированное  лицо

 

Тип аналитического счета

 

Раздел

 
 

Раздел:

№ Вид ценной бумаги,

категория*

 Эмитент/

векселедатель

 Выпуск,

транш

(серия)**

 Государственный регистрационный номер/ISIN код*** Номинал Код синтетического счета депо Количество

ценных

бумаг****, шт.

 
 
 		              
 

*  Для акций

** Указывается при наличии

***Номер  сертификата (бланка) для документарных  ценных бумаг,  депонированных в  Депозитарии

****Для  векселей указывается  количество бланков

 
 
 
 

Исполнитель _________________________________________________________________________

 

Руководитель Депозитария _____________________________________________________________

 

Дата составления _________________________

                                                                                                                                       М.П.

 

Приложение №33

 
 

Д Е П  О З И Т А Р И Й   О А О   Б А Н К   «П Е Т Р О К О М М  Е Р Ц»

127051, г.  Москва, ул. Петровка, д. 24, стр. 1, тел/факс (495) 625-75-39

 
 

Выписка по эмитенту ценных бумаг №  _____________  

по счету  депо по состоянию на «_____»____________ 20____г.

(на начало  операционного дня по московскому  времени)

 
 
 
 

Номер счета  депо

 

Зарегистрированное  лицо

 

Тип аналитического счета

 

Эмитент/векселедатель

 
 

Раздел:

№ Вид ценной бумаги,

категория*

 Эмитент/

векселедатель

 Выпуск,

транш

(серия)**

 Государственный регистрационный номер/ISIN код*** Номинал Код синтетического счета депо Количество

ценных

бумаг****, шт.

 
 
 		              
 

*  Для акций

** Указывается при  наличии

***Номер  сертификата (бланка) для документарных  ценных бумаг,  депонированных в Депозитарии

****Для  векселей указывается  количество бланков

 
 
 
 

Исполнитель _________________________________________________________________________

 

Руководитель  Депозитария _____________________________________________________________

 

Дата составления _________________________

                                                                                                                                       М.П.

 

Приложение №34

 

Д Е П  О З И Т А Р И Й   О А О   Б А Н К   «П Е Т Р О К О М М  Е Р Ц»

127051, г.  Москва, ул. Петровка, д. 24, стр. 1, тел/факс (495) 625-75-39

 

                                                                                                       

Выписка № _____________ по счету депо

за период  с «_____»____________ 20____г. по «_____»____________ 20____г.

 
 
 

Аналитический счет  депо № ________________

Владелец счета ____________________________

Тип аналитического счета _________________________

 
 
Дата  проводки Вид ценной бумаги,

категория*

 Выпуск,

транш

(серия)**

 Гос. рег. номер/

ISIN код***

 Корреспондирующий счет Дебет,

штук  ЦБ****

 Кредит

штук  ЦБ****

Аналит. счет Депонент/ Место  хранения раздел синт. счет
 
 
 		                               
Итого          

                                                                                                                                                                            Исходящий остаток, шт.****

 

*   Для акций

** Указывается при  наличии

***Номер  сертификата (бланка) для документарных  ценных бумаг,  депонированных в  Депозитарии

****Для  векселей указывается количество бланков

 

Исполнитель _________________________________________________

 

Руководитель  Депозитария _____________________________________

 

Дата составления _____________________

 

                                                                                                           М.П.

 

Приложение №35

Д Е П  О З И Т А Р И Й   О А О   Б А Н К   «П Е Т Р О К О М М  Е Р Ц»

127051, г.  Москва, ул. Петровка, д. 24, стр. 1, тел/факс (495) 625-75-39

 
 

Выписка по эмитенту ценных бумаг № _____________ по счету депо

за период  с «_____»____________ 20____г. по «_____»____________ 20____г.

 
 
 

Аналитический счет  депо № ________________

Владелец счета ____________________________

Тип аналитического счета _________________________

Эмитент/векселедатель ________________________________________

 

                                                                                                                                                                           Входящий остаток, шт.****

Дата  проводки Вид ценной бумаги,

категория*

 Выпуск,

транш

(серия)**

 Гос. рег. номер/

ISIN код***

 Корреспондирующий счет Дебет,

штук  ЦБ****

 Кредит

штук  ЦБ****

Аналит. счет Депонент/ Место  хранения раздел синт. счет
 
 
 		                               
Итого          

                                                                                                                                                                            Исходящий остаток, шт.****

 

*   Для акций

** Указывается при  наличии

***Номер  сертификата (бланка) для документарных ценных бумаг, депонированных в Депозитарии

****Для  векселей указывается  количество бланков

 

Исполнитель _________________________________________________

 

Руководитель  Депозитария _____________________________________

 

Дата составления _____________________________

 

                                                                                                     М.П. 

Приложение  №36                                                                              В Депозитарий ОАО Банк «Петрокоммерц»

 
№ операции Дата и время  приема поручения
Ответственный исполнитель  Дата и время  исполнения поручения

      отметки Депозитария

 

ПОРУЧЕНИЕ

(о   назначении Оператором  счета депо ОАО  Банк «Петрокоммерц»)

 

город __________________, _______________________________________________________________                                                                         (число, месяц и год прописью)

    Настоящим Поручением_____________________________________________________________ ______________________________________________________________, находящийся по адресу __________________________________________________________________________________, в лице __________________________________________________________________________________, действующего на основании Устава (далее – Депонент), назначает Открытое акционерное общество Коммерческий банк «Петрокоммерц», находящийся по адресу 127051, г. Москва, ул. Петровка, 24, стр. 1 (далее – Банк),  оператором Счета депо № _________________ Депонента (далее – Счет депо Депонента) в Депозитарии Банка (далее – Депозитарий) и уполномочивает Банк отдавать распоряжения на выполнение операций со Счетом депо Депонента в рамках полномочий, установленных настоящим Поручением и в соответствии с условиями Депозитарного договора №_________________ от «______»_______________ 20______ г. с последующими изменениями и дополнениями (далее – Депозитарный договор) и Клиентского Регламента Депозитария ОАО Банк «Петрокоммерц» (Условия осуществления депозитарной деятельности), являющегося неотъемлемой частью Депозитарного договора (далее - Регламент).

    В целях исполнения настоящего Поручения  Депонент уполномочивает оператора  Счета депо Депонента осуществлять следующие действия:

  1. Оформлять в соответствии с Депозитарным договором и Регламентом и передавать в Депозитарий поручения/распоряжения (далее – Поручения/Распоряжения), инициирующие проведение операций со Счетом депо Депонента и являющиеся основанием для совершения соответствующих записей по Счету депо Депонента, а также для регистрации фактов обременения ценных бумаг Депонента обязательствами.
  2. Оформлять в соответствии с Депозитарным договором и Регламентом, подписывать и передавать в Депозитарий Поручения/Распоряжения на совершение депозитарных операций по разделам «Блокировано по  Договору залога», «Блокировано в залоге», «Для реализации по неисполненным обязательствам» (далее – разделы), открытым на Счете депо Депонента в Депозитарии, включая операции по зачислению ценных бумаг на указанные разделы, списанию ценных бумаг с указанных разделов, операции по переводу ценных бумаг между указанными разделами, и осуществлять все необходимые для этого действия.
  3. Оформлять в соответствии с Депозитарным договором и Регламентом и передавать в Депозитарий Поручения/Распоряжения на перевод ценных бумаг с раздела  «Блокировано по  Договору залога» на основной раздел вышеназванного Счета депо Депонента.
  4. Получать от Депозитария отчеты о результатах исполнения Поручений/Распоряжений и совершения соответствующих депозитарных операций, произведенных по Счету (разделам Счета) депо Депонента, выписки по Счету (разделам Счета) депо Депонента, а также иную информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонента, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии для последующей передачи Депоненту по его требованию.
  5. Выполнять иные необходимые действия для надлежащего исполнения настоящего Поручения.

Информация о работе Клиентский регламент ОАО "Петрокоммерц"

Связанные документы

ОАО Альфа-Банк

Бизнес план ОАО «Ясен»

Бизнес план ОАО «Ясен»

Характеристика ОАО «РСК «МиГ»

Отчет по практике в ОАО "Обухов"

Отчет по практике в ОАО «УРАЛСИБ»

Финансовая отчетность ОАО «Мост»

Коллективный договор ОАО "АКРОН"

Отчет о практике в ОАО "Сбербанке"

Старатегческий анализ ОАО Роснефть

Отчет по практики в ОАО АКБ "РОСБАНК"

Отчет по практике в ОАО АКБ «Росбанк»

Отчет по практики в ОАО АКБ "РОСБАНК"

Аудиторская проверка ОАО "Гидравлик"

Похожие темы

Аудит ОАО

Структура ОАО

Маркетинг ОАО